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杜绝券商研报门

发布时间:2021-01-21 03:17:19 阅读: 来源:捻线机厂家

近段时间,有关新财富分析师排名利弊的讨论引起多方关注,卖方机构重服务轻研究的趋势也饱受诟病。

而征求意见稿首次明确提出了研究与销售分离管理,加强发布证券研究报告业务内控制度建设的要求,这对卖方研究机构的盈利模式提出了较大的挑战。征求意见稿指出,证券公司应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。

而对于上市公司调研活动,也被要求不得向证券研究报告的相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布研究报告的计划、研究观点的调整信息。

征求意见稿首次明确禁止分析师在上市公司担任独立董事。第二十三条指出,证券公司、证券投资咨询机构应当明确要求证券分析师不得在公司内部或外部机构兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。

征求意见稿中的另一大修订重点则是加强了研究报告的质量控制,用相当篇幅规范了分析师的执业操作,提出建立研究报告工作底稿制度,并对审核环节作出细化。研究报告抄袭、华而不实的“标题党”、强烈推荐公司业绩变脸等行为或将因此有所收敛,杜绝形形色色的“研报门”。

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